• 只有资本主义会关门,社会主义,有无穷的爆发力 2019-10-05
  • 唯物辩证法是以客观事实为依据的,不是按什么理论为依据,人们的争论,就是从客观来证明理论的真伪,你给人家戴上有色眼镜,别人还怎么实事求是? 2019-09-28
  • ASSIA 中国自动化学会「深度与宽度强化学习」智能自动化学科前沿讲习班(二) 2019-09-26
  • 教育部:我国846个工科专业获“国际通行证” 2019-09-26
  • 严寒要防心脑血管意外 2019-09-25
  • 北京现代ENCINO领衔 老爸心仪座驾推荐 2019-09-25
  • 吴晓波:下个十年,洋河的核心竞争力是什么?企业 晓波 2019-09-21
  • 山东栖霞:身边的感动·救援紧急出动——老人放羊掉废井  消防下井救人 2019-09-21
  • 兰芝雪纱修颜气垫隔离霜 2019-09-18
  • 春节我在岗:爸妈,儿子在军营给您们拜年了 2019-09-16
  • 精兵劲旅·血胆忠诚:狼牙山五壮士——天地英雄气浩然 2019-09-13
  • 陕西省第二届特色与休闲农业青年微电影微视频大赛开始报名 2019-09-13
  • 首届典型违法广告形式漫画大奖赛开赛了 2019-09-11
  • 陕西的影像纪录片 西部网图片频道定格征稿启事 2019-09-11
  • 家电配置服装材料均缩水 电商定制版真的实惠吗 2019-09-01
  •   法律声明 | 联系我们 | 网站地图 English
    您当前的位置:首页 > 会员服务 > 行业动态
    阙波:严格落实科创板适当性管理制度


    赛马会绝杀料 www.qhyai.tw 摘自中国证券报  201999

      上海证券交易所副总经理阙波介绍,为进一步引导投资者理性参与科创板投资,上交所借鉴以往创新业务适当性管理的有效经验,结合科创企业普遍具有商业模式新、技术迭代快、业绩波动和经营风险相对较大等特点,兼顾境内投资者结构和行为特征,综合评估并确定科创板适当性管理的条件和要求,并严格推进落实。

      一是结合业务进展,持续深化科创板适当性管理规范。除在《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》中专章规定适当性要求外,结合业务推进关键时点和市场反馈,适时明确或细化相关操作要求,先后发布《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》等,构建起科创板适当性管理的综合制度框架,全面规范证券公司把好投资者参与科创板的“入口关”,严防“垫资开权限”。

      二是严格推进落实,压严压实证券公司适当性责任。在全国范围内持续举办30余场业务培训,强化关于落实适当性管理各操作环节要求的宣导;召开多场座谈会,充分听取证券机构就落实科创板适当性管理的意见建议反??;在证监会指导下,协同派出机构开展科创板适当性管理自查和专项现场检查,督促证券公司全面落实“了解你的客户”原则,做好风险揭示;实施自律监管,对未按规定落实适当性管理要求的证券公司采取监管措施。

      三是深入开展调研,广泛倾听市场各方意见建议。践行“深、实、细、准、效”,累计开展10余次问卷调查和30余家次证券公司、营业部走访,回收问卷近65000份,形成多份调研报告;广泛听取、收集证券公司和投资者的意见建议,适时回应市场关注;督促证券公司切实做好并形成关于高龄投资者参与科创板交易,以及加强对投资者开通融资融券账户科创板权限的特别风险提示等适当性管理最佳实践。

      阙波表示,未来上交所将持续深化适当性管理制度建设,推进证券期货经营机构在向差异化、专业化、特色化发展的同时,强化适当性管理,全面提升行业服务实体经济、服务投资者的能力和水平,与各兄弟单位一起共同推动加快形成适当性管理和投资者权益?;さ闹泄腔酆途?。



    版权所有 2003-2005 中国证券业协会 京ICP备05036061号 京公网安备110102001337
  • 只有资本主义会关门,社会主义,有无穷的爆发力 2019-10-05
  • 唯物辩证法是以客观事实为依据的,不是按什么理论为依据,人们的争论,就是从客观来证明理论的真伪,你给人家戴上有色眼镜,别人还怎么实事求是? 2019-09-28
  • ASSIA 中国自动化学会「深度与宽度强化学习」智能自动化学科前沿讲习班(二) 2019-09-26
  • 教育部:我国846个工科专业获“国际通行证” 2019-09-26
  • 严寒要防心脑血管意外 2019-09-25
  • 北京现代ENCINO领衔 老爸心仪座驾推荐 2019-09-25
  • 吴晓波:下个十年,洋河的核心竞争力是什么?企业 晓波 2019-09-21
  • 山东栖霞:身边的感动·救援紧急出动——老人放羊掉废井  消防下井救人 2019-09-21
  • 兰芝雪纱修颜气垫隔离霜 2019-09-18
  • 春节我在岗:爸妈,儿子在军营给您们拜年了 2019-09-16
  • 精兵劲旅·血胆忠诚:狼牙山五壮士——天地英雄气浩然 2019-09-13
  • 陕西省第二届特色与休闲农业青年微电影微视频大赛开始报名 2019-09-13
  • 首届典型违法广告形式漫画大奖赛开赛了 2019-09-11
  • 陕西的影像纪录片 西部网图片频道定格征稿启事 2019-09-11
  • 家电配置服装材料均缩水 电商定制版真的实惠吗 2019-09-01
  • 11选5任4稳赚技巧 浙江双色球2 御彩轩计划客户端官网 稳赚时时彩组 彩票计划精准软件 玩三公红包规则图 快乐十分怎么玩才不输 牛牛看牌四张抢庄 时时彩计划软件 黑马 百人龙虎官网